f美股 美国证监会各种文件格式的简介

对于美股新手来讲，会经常听到别人念叨着8-K、10-Q等等，这些奇怪的文件叫法听起来很悬乎，让人摸不着头脑。在这里对常见的SEC文件做个说明，科普一下。SEC文件是由上市公司、上市公司内部人士、券商提交给美国证券交易委员会（SEC）的财务报表或者其他正式文件。投资者可以查阅这些文件获得最新的上市公司信息。大部分SEC文件可以通过SEC官网获取。

文件格式        说明

F-1        部分美国以外公司注册上市声明

Form D        规则D下的证券发行豁免注册公告

3        首次持股声明

4        持股变动声明

5        持股变动年度报告

S-1        注册上市声明

POS AM        招股信息更正说明

13D        股东单独或合并持有5%以上公司股份公告

144        证券拟出售报告

20-F        美国以外上市公司的年度报告或过度报告

ARS        股东年报

6-K        美国以外上市公司的临时报告

10-Q        季报

10-K        年报

8-K        季报发布期间的重要事件或公司变化临时报告

11-K        员工持股变动年度报告

DEF 14-A        股东委托书决议